Contrato De Bloqueio De Opções De Ações

Contrato de opção de compra de ações de incentivo concedido no âmbito do Plano de Incentivo de Stock de 2010 1. Concessão da Opção. Este acordo evidencia a concessão pela Zipcar, Inc. de uma corporação da Delaware (147 Company 148), em. 20 (o 147 Grant Date 148) para. Um empregado da Companhia (o 148 Participante 148), de uma opção de compra, no todo ou em parte, nos termos aqui previstos e no Plano Incentivo de Ações da Companhia (o 147 Plano 148), um total de ações (o 147 Ações 148) de ações ordinárias, .001 valor nominal por ação, da Companhia (147 ações ordinárias 148) por ação, que é o valor de mercado justo de uma ação ordinária na data da concessão. O prazo das Ações será de dez anos após a data de outorga (a 147ª Data de Exercício Final 148), sujeito a rescisão antecipada no caso de rescisão do Participante, conforme especificado na Seção 3 abaixo. A aceitação desta opção significa aceitação dos termos deste contrato e do Plano, cuja cópia foi fornecida ao Participante. Pretende-se que a opção comprovada por este acordo seja uma opção de estoque de incentivo conforme definido na Seção 422 do Código da Receita Federal de 1986, conforme alterada, e quaisquer regulamentos promulgados por ela (o 147 Código 148). Exceto quando indicado pelo contexto, o termo 147Participante, 148 como usado nesta opção, deve ser considerado como incluindo qualquer pessoa que adquira o direito de exercer esta opção válidamente sob seus termos. 2. Programação de Vesting. Esta opção se tornará exercível (147 colete 148) quanto a 25 do número original de Ações no primeiro aniversário da Data de Início do Vencimento e quanto a 2.0833 adicionais do número original de Ações no final de cada mês consecutivo após o primeiro Aniversário da Data de Início do Vesting até o quarto aniversário da Data de Início do Vesting, desde que o Participante ainda esteja empregado pela Companhia. Para os fins do presente Contrato, entende-se por "Data de Início Inicial" 148. 20. Excepto nos casos especificados especificamente, o Participante deve ser empregado em uma data de vencimento para aquisição. Não haverá aquisição proporcionada ou parcial no período anterior a cada data de aquisição e toda a aquisição deverá ocorrer apenas na data de aquisição apropriada. O direito de exercício será cumulativo para que, na medida em que a opção não seja exercida em qualquer período, na medida máxima permitida, continuará a ser exercível, no todo ou em parte, em relação a todas as Ações para as quais tenha sido adquirida até a Antes da Data de Exercício Final ou o término desta opção na Seção 3 deste documento ou no Plano. 3. Exercício da Opção. (A) Forma do Exercício. Cada eleição para exercer esta opção deve ser acompanhada de um Aviso de Exercício de Opção de Compra concluído no formulário em anexo como Anexo A. Assinado pelo Participante e recebido pela Companhia em seu escritório principal, acompanhado deste acordo, e pagamento integral na forma prevista no Plano. O Participante pode comprar menos do que o número de ações cobertas por este meio, desde que nenhum exercício parcial desta opção possa ser para qualquer ação fracionada ou para menos de dez ações inteiras. (B) Relação contínua com a empresa exigida. Salvo disposição em contrário nesta Seção 3, esta opção não pode ser exercida, a menos que o Participante, no momento em que ele ou ela exerça essa opção, seja, e tenha estado em todos os momentos desde a Data da concessão, um funcionário ou funcionário ou consultor Ou conselheiro, a Companhia ou qualquer das partes ou subsidiárias da Companhia conforme definido na Seção 424 (e) ou (f) do Código (um Participante 147Eligível148). (C) Término de relacionamento com a Companhia. Se o Participante deixar de ser um Participante Elegível por qualquer motivo, então, exceto o disposto nos parágrafos (d) e (e) abaixo, o direito de exercer esta opção deve terminar três meses após essa cessação (mas, em nenhum caso após o final Data de exercício), desde que essa opção só possa ser exercida na medida em que o Participante tenha direito a exercer essa opção na data dessa cessação. Não obstante o que precede, se o Participante, antes da Data de Exercício Final, violar as disposições de não concorrência ou de confidencialidade de qualquer contrato de trabalho, confidencialidade e acordo de não divulgação ou outro acordo entre o Participante e a Companhia, o direito de exercer esta opção deve rescindir Imediatamente após essa violação. (D) Período de exercício após morte ou deficiência. Se o Participante morrer ou tornar-se desabilitado (na acepção da Seção 22 (e) (3) do Código) antes da Data Final do Exercício, enquanto ele ou ela é um Participante Elegível e a Empresa não encerrou esse relacionamento para 147cause148 como especificado No parágrafo (e) abaixo, esta opção poderá ser exercida, no prazo de um ano após a data da morte ou incapacidade do Participante, pelo Participante (ou, no caso de morte por um cessionário autorizado), desde que essa opção Só pode ser exercível na medida em que essa opção tenha sido exercida pelo Participante na data da sua morte ou invalidez, e ainda que essa opção não possa ser exercida após a Data de Exercício Final. (E) Término por causa. Se, antes da Data de Exercício Final, o contrato do Participante146 for rescindido pela Companhia por Causa (conforme definido abaixo), o direito de exercer esta opção deve terminar imediatamente após a data efetiva desse término de trabalho. Se o Participante for parte de um contrato de emprego ou de despedimento com a Companhia que contenha uma definição de causa148 para cessação de emprego, 147Capítulo148 terá o significado atribuído a tal termo em tal acordo. Caso contrário, 147Cause148 significa falta intencional por parte do Participante ou falha intencional do Participante para desempenhar suas responsabilidades para a Companhia (incluindo, sem limitação, violação pelo Participante de qualquer disposição de qualquer emprego, consultoria, assessoria, não divulgação, não - Concorrência ou outro acordo similar entre o Participante e a Companhia), conforme determinado pela Companhia, cuja determinação deve ser conclusiva. Considera-se que o Participante foi licenciado por causa se a Companhia determinar, no prazo de 30 dias após a demissão do Participante146, a renúncia por causa foi justificada. 4. Direito de Primeira Recusa da Empresa. (A) Notificação de transferência proposta. Se o Participante se propuser a vender, ceder, transferir, penhorar, hipotecar ou dispor de outra forma, por força da lei ou de outra forma (em conjunto, 147transferência148), quaisquer Ações adquiridas após o exercício desta opção, então o Participante deverá primeiro notificar por escrito a proposta Transferência (o 147Transfer Notice148) para a Companhia. O Aviso de Transferência deve nomear o cessionário proposto e indicar o número de Ações que o Participante propõe transferir (147Offered Shares148), o preço por ação e todos os outros termos e condições materiais da transferência. (B) Direito de compra da empresa. Durante 30 dias após o recebimento desse Aviso de Transferência, a Companhia terá a opção de comprar a totalidade ou parte das Ações Ofertadas ao preço e nos termos estabelecidos no Aviso de Transferência. Caso a Companhia opte por comprar a totalidade ou parte das Ações Ofertadas, deverá notificar por escrito essa eleição para o Participante dentro desse prazo de 30 dias. No prazo de 10 dias após o recebimento dessa notificação, o Participante deverá licitar à Companhia em seus escritórios principais o certificado ou os certificados que representam as Ações Ofertadas a serem compradas pela Companhia, devidamente endossados ​​em branco pelo Participante ou com ações devidamente endossadas Poderes anexados, tudo em uma forma adequada para a transferência das Ações Ofertadas para a Companhia. Logo após o recebimento de tal certificado ou certificado, a Companhia deve entregar ou enviar ao Participante um cheque no pagamento do preço de compra de tais Ações Ofertadas desde que, se os termos de pagamento estabelecidos no Aviso de Transferência fossem diferentes de dinheiro contra entrega, A Companhia pode pagar as Ações Ofertadas nos mesmos termos e condições estabelecidos no Aviso de Transferência e ainda que qualquer atraso na realização desse pagamento não invalide o exercício da Companhia de sua opção de compra das Ações Ofertadas. (C) Ações não compradas pela empresa. Se a Companhia não optar por adquirir todas as Ações Ofertadas, o Participante poderá, no prazo de 30 dias após o vencimento da opção concedida à Companhia de acordo com a subseção (b) acima, transferir as Ações Ofertadas que a Companhia não possui Eleito para adquirir ao cessionário proposto, desde que tal transferência não seja conforme aos termos e condições mais favoráveis ​​para o cessionário do que as contidas no Aviso de Transferência. Não obstante qualquer uma das opções acima, todas as Ações Ofertadas transferidas de acordo com esta Seção 4 permanecerão sujeitas ao direito de preferência estabelecido nesta Seção 4 e esse cessionário deverá, como condição para essa transferência, entregar à Companhia um instrumento escrito confirmando Que tal cessionário deve estar vinculado por todos os termos e condições desta Seção 4. (d) Conseqüências da não entrega. Após o momento em que as Ações Ofertadas devem ser entregues à Companhia para transferência para a Companhia de acordo com a subseção (b) acima, a Companhia não pagará nenhum dividendo ao Participante em razão dessas Ações Ofertadas ou permitirá ao Participante Exercer qualquer dos privilégios ou direitos de um acionista em relação a tais Ações Ofertadas, mas deve, na medida em que permitido por lei, tratar a Companhia como o proprietário de tais Ações Ofertadas. (E) Transações isentas. As seguintes transações ficam isentas das disposições desta Seção 4: (1) qualquer transferência de Ações para ou para benefício de qualquer cônjuge, filho ou filho do participante, ou a um fideicomisso para seu benefício (2) qualquer transferência em conformidade Para uma declaração de registro efetiva arquivada pela Companhia sob o Securities Act de 1933, conforme alterada (147Securities Act148) e (3) a venda de todas ou substancialmente todas as ações em circulação do capital social da Companhia (incluindo conforme uma fusão Ou consolidação) fornecido. Contudo . Que, no caso de uma transferência nos termos da cláusula (1) acima, tais ações permanecerão sujeitas ao direito de preferência estabelecido nesta Seção 4 e esse cessionário deverá, como condição para tal transferência, entregar à Companhia uma cópia por escrito Instrumento que confirma que tal cessionário estará vinculado por todos os termos e condições desta Seção 4. (f) Atribuição do Direito da Companhia. A Companhia pode ceder seus direitos de compra de Ações Ofertadas em qualquer transação particular de acordo com esta Seção 4 para uma ou mais pessoas ou entidades. (G) Rescisão. As disposições desta Seção 4 terminam no primeiro dos seguintes eventos: (1) o fechamento da venda de ações ordinárias em uma oferta pública subscrita de acordo com uma declaração de registro efetiva arquivada pela Companhia nos termos do Securities Act ou ( 2) a venda total ou substancial de todas as ações em circulação de capital social, ativos ou negócios da Companhia, por fusão, consolidação, venda de ativos ou de outra forma (que não seja uma fusão ou consolidação em que todos ou substancialmente todos os indivíduos E as entidades que eram proprietários efetivos dos títulos com direito a voto da Companhia, imediatamente antes dessa transação, possuem, de forma direta ou indireta, mais de 75 (determinados de acordo com a conversão) dos valores mobiliários em circulação com direito a voto em geral na eleição de diretores do Resultando, sobrevivendo ou adquirindo corporação em tal transação). (H) Nenhuma obrigação para reconhecer transferência inválida. A Companhia não será obrigada (1) a transferir em seus livros qualquer das Ações que tenham sido vendidas ou transferidas em violação de qualquer das disposições estabelecidas nesta Seção 4, ou (2) tratar como dono de tais Ações Ou pagar dividendos a qualquer cessionário a quem essas Ações tenham sido vendidas ou transferidas. (1) No mínimo, o certificado que representa as Ações deve levar uma lenda substancialmente da seguinte forma: 147 As ações representadas por este certificado estão sujeitas a um direito de preferência a favor da Companhia, conforme previsto em um determinado contrato de opção de compra de ações com A Companhia.148 (2) Além disso, todos os certificados para as ações entregues nos termos deste contrato estarão sujeitos a tais ordens de transferência e outras restrições, conforme a Companhia, julgar conveniente, de acordo com as regras, regulamentos e outros requisitos da Securities and Exchange Commission, qualquer bolsa de ações Sobre o qual as ações ordinárias da Companhia146 são listadas ou qualquer sistema nacional de troca de valores mobiliários em cujo sistema as ações ordinárias da Companhia são cotizadas, ou qualquer lei federal, estatal ou de outros valores aplicável ou outra lei societária aplicável, e a Companhia pode causar uma legenda ou Lendas para serem colocadas em tais certificados para fazer referência apropriada a tais restrições. 5. Acordo em conexão com oferta pública inicial. O Participante concorda, em conexão com a oferta pública inicial subscrita das ações ordinárias de acordo com uma declaração de registro nos termos do Securities Act, (i) não (a) oferecer, prometer, anunciar a intenção de vender, vender, contratar para vender, Vender qualquer opção ou contrato para comprar, comprar qualquer opção ou contrato para vender, conceder qualquer opção, direito ou garantia para comprar, ou de outra forma transferir ou alienar, direta ou indiretamente, ações ordinárias ou quaisquer outros valores mobiliários da Companhia ou (B) entrar em qualquer swap ou outro contrato que transfira, no todo ou em parte, qualquer das consequências econômicas da titularidade de ações ordinárias ou outros valores mobiliários da Companhia, seja uma transação descrita na alínea (a) ou (b) ) Deve ser liquidada mediante entrega de valores mobiliários, em dinheiro ou de outra forma, durante o período que começa na data do depósito dessa declaração de registro junto à Comissão de Valores Mobiliários e que termina em 180 dias após a data final da p Referente à oferta (mais até 34 dias adicionais, na medida solicitada pelos subscritores gerentes para tal oferta, para atender a Regra 2711 (f) da Associação Nacional dos Comerciantes de Valores Mobiliários, Inc. ou qualquer outra provisão similar) E (ii) executar qualquer acordo que reflita a cláusula (i) acima, conforme solicitado pela Companhia ou pelos seguradores controladores no momento dessa oferta. A Companhia pode impor instruções de cessão de transferência em relação às ações ordinárias ou outros valores mobiliários sujeitos à restrição acima até o final do período 147lock-up148. (A) Seção 422 Requisito. As Ações outorgadas por este se destinam a ser qualificadas como 147 opções de ações de incentivo148 de acordo com a Seção 422 do Código. Não obstante o que precede, as Ações não serão qualificadas como 147 opções de compra de ativos, se, entre outros eventos, (a) o Participante alienar as Ações adquiridas após o exercício desta opção no prazo de dois anos a partir da Data de Subvenção ou um ano depois de tais Ações serem Adquirido de acordo com o exercício desta opção (b), exceto no caso de morte ou invalidez do Participante146 (conforme descrito na Seção 3 (d) acima), o Participante não é empregado pela Companhia, uma empresa-mãe ou uma subsidiária em todos os momentos durante O período que começa na Data de outorga e termina no dia que é três (3) meses antes da data de exercício de qualquer Ação ou (c) na medida em que o valor justo de mercado total das Ações esteja sujeito a 147 opções de compra de ativos148 detidas pelo Participante Que se tornam exercíveis pela primeira vez em qualquer ano civil (sob todos os planos da Companhia, uma empresa-mãe ou uma subsidiária) excede 100.000. Para fins da cláusula deste parágrafo, o valor de mercado de ações148 das Ações será determinado a partir da Data de Subvenção de acordo com os termos do Plano. (B) Desqualificação Disposição. Na medida em que qualquer ação não seja qualificada como uma opção preliminar de opção de compra 148, ela não afetará a validade de tais Ações e constituirá uma opção de compra separada não qualificada. Caso o Participante disponha das Ações adquiridas após o exercício desta opção no prazo de dois anos contados da Data de Subvenção ou um ano depois de essas Ações serem adquiridas de acordo com o exercício desta opção, o Participante deverá entregar à Companhia, dentro de sete (7 ) Dias após essa disposição, uma notificação por escrito especificando a data em que essas ações foram alienadas, o número de ações assim alienadas e, se tal disposição fosse feita por uma venda ou troca, o montante da contraprestação recebida. (C) Retenção. Nenhuma Ação será emitida de acordo com o exercício desta opção a menos que e até que o Participante pague à Companhia, ou faça provisão satisfatória para a Companhia para o pagamento de quaisquer impostos de retenção federais, estaduais ou locais exigidos por lei a serem retidos em relação a Esta opção. 7. Não transferibilidade da Opção. Salvo disposição em contrário neste documento, esta opção não pode ser vendida, cedida, transferida, comprometida ou gravada pelo Participante, voluntariamente ou por lei, exceto pelo testamento ou as leis de descendência e distribuição e, durante a vida útil de O Participante, esta opção só pode ser exercida pelo Participante. 8. Sem direitos como acionista. O Participante não terá direitos como acionista da Companhia em relação a qualquer ação ordinária coberta pelas Ações, a menos que e até que o Participante tenha se tornado o detentor do registro de tais ações ordinárias e nenhum ajuste será feito para dividendos ou outros bens, distribuições Ou outros direitos em relação a tais ações ordinárias, exceto quando especificamente previsto no Plano. 9. Nenhuma obrigação para continuar o emprego. Este acordo não é um acordo de emprego. Este acordo não garante que a Companhia empregará o Participante por qualquer período de tempo específico, nem modificará, em qualquer caso, o direito da Companhia de rescindir ou modificar o emprego ou compensação do Participante146. 10. Direito aplicável. Todas as questões relativas à construção, validade e interpretação deste acordo serão regidas e interpretadas de acordo com as leis do Estado de Delaware, independentemente da escolha dos seus princípios legais. 11. Seção 409A. A intenção das partes é que os benefícios ao abrigo deste contrato sejam isentos das disposições da Seção 409A do Código e, portanto, na extensão máxima permitida, este acordo deve ser interpretado como limitado, interpretado e interpretado de acordo com essa intenção. Em nenhum caso, a Companhia será responsável por quaisquer impostos, juros ou penalidades adicionais que possam ser impostas ao Participante pela Seção 409A do Código ou quaisquer danos por não cumprir com a Seção 409A do Código abaixo ou de outra forma. 12. Disposições do Plano. Esta opção está sujeita às disposições do Plano (incluindo as disposições relativas a alterações ao Plano), uma cópia do qual é fornecida ao Participante com esta opção. EM TESTEMUNHO DO QUE, a Companhia fez com que esta opção fosse executada sob seu selo corporativo pelo seu oficial devidamente autorizado. Esta opção deve produzir efeitos como um instrumento selado. Número de Seguro Social do (s) Detentor (es). Eu represento, garanto e acordo da seguinte forma: 1. Estou comprando as Ações para minha própria conta apenas para investimento, e não com vista, ou para venda em conexão com, qualquer distribuição das Ações em violação do Ato de Valores Mobiliários de 1933 (147Securities Act148), ou qualquer regra ou regulamento nos termos do Securities Act. Tive a oportunidade de ter tido a oportunidade de obter de representantes da Companhia informações necessárias para me permitir avaliar os méritos e os riscos do meu investimento na Companhia. Tenho experiência suficiente em assuntos de negócios, financeiros e de investimento para avaliar os riscos envolvidos na compra das Ações e para tomar uma decisão de investimento informada sobre essa compra. Posso pagar uma perda completa do valor das Ações e posso suportar o risco econômico de deter tais Ações por um período indeterminado. Eu entendo que (i) as Ações não foram registradas nos termos do Securities Act e são 147 valores restritos148 na acepção da Regra 144 nos termos do Securities Act, (ii) as Ações não podem ser vendidas, transferidas ou descartadas, a menos que sejam registradas posteriormente Nos termos da Lei de Valores Mobiliários ou uma isenção de registro está disponível (iii) em qualquer caso, a isenção do registro de acordo com a Regra 144 não estará disponível por pelo menos um ano e, mesmo assim, não estará disponível a menos que exista um mercado público para o O estoque comum, informações adequadas sobre a Companhia está disponível para o público e outros termos e condições da Regra 144 são cumpridos e (iv) agora não há declaração de registro em arquivo com a Comissão de Valores Mobiliários com relação a qualquer estoque de A Companhia e a Companhia não têm nenhuma obrigação ou intenção atual de registrar as Ações de acordo com o Securities Act. Muito verdadeiramente suas, Fast Answers Ofertas iniciais iniciais: acordos de bloqueio Os acordos de bloqueio proíbem os insiders da empresa, incluindo os funcionários, seus amigos e familiares, e os capitalistas de risco de vender suas ações por um período de tempo definido. Em outras palavras, as ações estão fechadas. Antes de uma empresa se tornar pública, a empresa e o seu segurador geralmente entram em um acordo de bloqueio para garantir que as ações pertencentes a esses insiders não entram no mercado público logo após a oferta. Os termos dos acordos de bloqueio podem variar, mas a maioria impede que os iniciantes vendam suas ações por 180 dias. Os bloqueios também podem limitar o número de ações que podem ser vendidas por um período de tempo designado. As leis de valores mobiliários dos EUA exigem que uma empresa use um bloqueio para divulgar os termos em seus documentos de registro, incluindo seu prospecto. Alguns estados exigem acordos de bloqueio sob suas leis quotblue-skyquot. Se você está pensando em investir em uma empresa que realizou recentemente uma oferta pública inicial, você deve determinar se a empresa possui um bloqueio e quando expira. Esta é uma informação importante, porque o preço das ações da empresa pode cair na expectativa de que as ações bloqueadas serão vendidas no mercado quando o bloqueio finalizar. Para descobrir se uma empresa tem um acordo de trancamento, entre em contato com o departamento de relações de acionistas da empresa para solicitar seu prospecto ou obtê-lo on-line através do banco de dados EDGAR da SEC. Existem também sites comerciais gratuitos que rastreiam quando os acordos de bloqueio das empresas expiram. A SEC não endossa esses sites e não faz nenhuma representação sobre nenhuma das informações ou serviços contidos nesses sites. Não sei se é quotreasonablequot, mas é padrão. Os subscritores precisam disso para gerenciar o IPO do lançamento da oferta. Se todos os acionistas da pré IPO se dirigirem para as saídas no dia do IPO, por exemplo, causaria estragos na negociação antecipada das ações. É bem sabido que aos 180 dias, a restrição de bloqueio vai caducar e pessoas como você estarão começando a vender. FYI, meus acordos padrão exigem que todas as partes que compram ações concordem com isso no momento em que compram o estoque. Não estou vendo o fato de que as pessoas são ex-funcionários como um fator distintivo. Tenho certeza de que os funcionários atuais teriam o argumento oposto. Uma vez que eles estão atualmente contribuindo com o valor da empresa, por que não deveriam ter permissão para vender suas ações primeiro Shhhh. Se você não é obrigado a entrar nesse acordo e não tem afiliação com a empresa, você não precisa. Os subscritores provavelmente não se negariam no IPO se houvesse algumas suspensões. No entanto, você também pode achar que eles não são tão úteis para obter o estoque vendido. Que pode demorar um pouco da empresa para fazer as coisas administrativas necessárias para que suas ações sejam vendidas. Eles podem exigir uma opinião de seu advogado (provavelmente em sua legenda de ações) antes de vender o que eles não fariam se você esperasse seis meses. Os corretores não vão acomodar uma venda a menos que você possa estabelecer conformidade com a Regra 144. I039ll ignorar os detalhes, mas pode exigir que a empresa seja uma empresa de relatórios por 90 dias antes de uma venda ser kosher ou que você tenha mantido o estoque por um período De 1 ano antes da venda. They039ll geralmente quer representações da empresa. Don039t espera que a empresa seja muito cooperativa se você não tiver assinado. Por outro lado, se você assinar, os subscritores terão programas projetados para ajudá-lo a vender o estoque após seis meses. 3.8k Vistas middot View Upvotes middot Não para reprodução Mais Respostas abaixo. Questões relacionadas Como um ex-funcionário, uma antiga empresa pode me obrigar a assinar um acordo de bloqueio revisado que altera o período de bloqueio de 90 a 180 dias. Eu estou pensando em deixar uma empresa pré-IPO que deve ser pública no Próximo ano. Os conselheiros me disseram para manter o bloqueio, mas o que é o valor em permanecer no lock-up antes de deixar o dia após o IPO. Um funcionário precisaria comprar opções de compra adquiridas, se sair após o IPO e antes do fim do bloqueio O período de atualização é a estratégia da Zynga039 de discriminar entre empregados e ex-empregados para oferecer-lhes diferentes períodos de bloqueio pós-IPO legais, apesar de ter a mesma classe de ações. Minha inicialização recebeu uma oferta de aquisição, mas a maioria do montante oferecido vem em Opções de estoque pré-IPO na empresa adquirente. As opções de compra de ações em uma empresa pré-IPO são um ativo aceitável para uma aquisição O que é considerado quotgenerous-stock-optionsquot para uma empresa iniciante em seus primeiros dias What039s melhor: opções de estoque ou RSUs